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太阳城网上赌场:券商从业人员违规炒股被罚10万元! 交易2400万元竟还亏损36万

时间:2019/6/8 14:40:42  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 券商从业人员禁止炒股,一直是监管红线,却也屡屡有从业人员在不断挑战。  近日,证监会官网披露了一则券商从业人员违规炒股的处罚公告,揭示了 方正证券(601901)(维权) 员工刘文聪的违法行为。  处罚公告显示,经证监会查明,刘文聪于2011年6月通过证券交易与证券市场基础知识...
    券商从业人员禁止炒股,一直是监管红线,却也屡屡有从业人员在不断挑战。

  近日,证监会官网披露了一则券商从业人员违规炒股的处罚公告,揭示了 方正证券(601901)(维权) 员工刘文聪的违法行为。

  处罚公告显示,经证监会查明,刘文聪于2011年6月通过证券交易与证券市场基础知识考试,并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券广州站前路证券营业部签订劳动合同,后于2017年1月14日取得执业证书。

  2016年11月,刘文聪与朋友朱某明口头约定,二人共同出资进行股票交易,由刘文聪操作朱某明在 国元证券(000728)股份有限公司广州江南大道中路证券营业部开立的账户进行交易,并利用融资融券加杠杆。刘文聪出资部分的交易盈亏由刘文聪自担,朱某明出资部分的交易盈亏由刘文聪、朱某明平分。

  刘文聪在方正证券执业后,继续借用“朱某明”账户持有、买卖股票。从2017年1月14日到2017年4月20日,短短3个月内,刘文聪通过“朱某明”账户先后交易了12只股票,包括 南威软件(603636)、 华铁科技(603300)、 四通股份(603838)等。

  统计结果显示,综上,“朱某明”账户在涉案期间买入成交1185万元,卖出成交1299万元,

  累计买卖金额2483万元,最终亏损36.2万元。其中,根据刘文聪的出资比例,归属于刘文聪的累计买卖金额为484万元。

  最终,证监会决定对刘文聪处以10万元罚款。

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